Comprendiendo las Regulaciones, Estándares y Sanciones de Cumplimiento ITAR

El cumplimiento de las Regulaciones Internacionales de Tráfico de Armas es obligatorio para más de 13,000 empresas en los Estados Unidos. ¿Es tu empresa una de ellas?

El cumplimiento de ITAR es crucial para muchas empresas que operan en defensa, aeroespacial o soluciones de tecnología de la información para las industrias de defensa y aeroespacial. Comprender y adherirse a ITAR es, por lo tanto, vital para estas compañías.

¿Quién necesita cumplir con ITAR? Una empresa necesitará cumplir con ITAR si maneja cualquier parte de la cadena de suministro de artículos de defensa, ya sea fabricación, exportación, otros servicios de defensa o incluso manejo de datos técnicos relacionados con la defensa.

Este artículo del blog proporciona una visión detallada de las regulaciones, estándares y sanciones de cumplimiento de ITAR para asegurar que las empresas puedan navegar efectivamente este complejo panorama regulatorio.

¿Qué son las Regulaciones Internacionales de Tráfico de Armas?

La información y el equipo militar privado son una gran responsabilidad para los intereses de seguridad de los Estados Unidos. Con la expansión de la logística y las cadenas de suministro, así como un número creciente de proveedores de servicios digitales y otros contratistas, el potencial de robo de armas, esquemas técnicos y datos protegidos es un peligro real y presente. En este contexto, “datos técnicos” se refiere a información relacionada con los artículos en la Lista de Municiones de EE. UU. (USML), que incluye esquemas, planos e informes.

Para proteger estos materiales, se creó ITAR. Aprobada en 1976 para abordar problemas de seguridad en torno a la seguridad de armas durante la Guerra Fría, ITAR trata específicamente con la USML, un directorio de servicios, documentos y tecnologías relacionadas con proyectos y actividades gubernamentales “relacionados con defensa y espacio”. Esta lista contiene información sobre el almacenamiento, gestión y venta de materiales regidos por ITAR, incluidos esquemas, municiones y equipos dentro de la Base Industrial de Defensa.

La Dirección de Controles de Comercio de Defensa del Departamento de Estado de EE. UU. (DDTC) administra y hace cumplir ITAR, y tiene como objetivo prevenir el acceso y transferencia no autorizados de tecnología de defensa a entidades o individuos extranjeros. Su jurisdicción cubre dos categorías más amplias: equipo físico y datos técnicos sobre el equipo.

Estas se dividen en categorías más específicas:

• Armas de fuego, armas de asalto cercano y escopetas
• Materiales, químicos, microorganismos y toxinas
• Municiones y artillería
• Vehículos de lanzamiento, misiles guiados y balísticos, cohetes, torpedos, bombas y minas
• Explosivos y materiales energéticos, propulsores, agentes incendiarios y sus componentes
• Buques de guerra y equipo naval especial
• Tanques y vehículos militares
• Aeronaves y equipo asociado
• Equipo de entrenamiento militar
• Equipo de protección personal
• Electrónica militar
• Control de fuego, telémetros, óptica, guía y equipo de control
• Equipo militar auxiliar
• Agentes toxicológicos, incluidos agentes químicos, biológicos y equipo asociado
• Sistemas espaciales y equipo asociado
• Armas nucleares, diseño y artículos relacionados con pruebas
• Artículos clasificados, datos técnicos y servicios de defensa no enumerados de otra manera
• Armas de energía dirigida
• Motores de turbina de gas
• Buques sumergibles, oceanográficos y equipo asociado
• Artículos, datos técnicos y servicios de defensa no enumerados de otra manera

Las organizaciones que gestionan o manejan cualquiera de estos artículos deben registrarse en la Dirección de Controles de Comercio de Defensa (DDTC).

¿Por qué es importante el cumplimiento de ITAR?

El cumplimiento de ITAR es críticamente importante por varias razones convincentes. En primer lugar, asegura la seguridad nacional de los Estados Unidos al proteger tecnología e información sensible relacionada con la defensa. El cumplimiento de ITAR está diseñado para prevenir el acceso no autorizado a artículos de defensa esenciales y datos técnicos, asegurando que no caigan en manos equivocadas.

El cumplimiento de ITAR también juega un papel vital en mantener un campo de juego nivelado entre los competidores en la industria de defensa. Al regular la exportación e importación de artículos y servicios relacionados con la defensa, ITAR asegura una competencia justa y previene la transferencia no autorizada de tecnologías avanzadas que podrían dar a ciertas empresas una ventaja injusta.

Por último, el cumplimiento de ITAR ayuda a proteger los intereses económicos y tecnológicos de los Estados Unidos. Al controlar la exportación de artículos y servicios de defensa, el gobierno puede salvaguardar la valiosa propiedad intelectual y prevenir la replicación o producción no autorizada de tecnologías militares avanzadas por entidades extranjeras. Esto asegura que los Estados Unidos retengan su ventaja tecnológica y mantengan su posición como líder en innovación de defensa.

¿Qué significa ser compatible con ITAR?

El cumplimiento de ITAR se refiere a cómo los contratistas gestionan y manejan artículos en la USML. Muchos de estos requisitos de cumplimiento caen bajo obligaciones de registro e informes para que las cosas se contabilicen y las organizaciones demuestren que continúan manteniendo el cumplimiento sobre los sistemas de software y hardware.

El cumplimiento de ITAR incluye algunos requisitos fundamentales:

• Registrarse en el DDTC: Según el sitio web del DDTC, todos los “fabricantes, exportadores, importadores temporales y corredores de artículos de defensa (incluidos los datos técnicos)” que caen bajo la USML deben registrarse en el DDTC.
• Implementar un programa de cumplimiento de ITAR: Las organizaciones deben implementar programas documentados de cumplimiento de ITAR, con planes que describan el monitoreo, seguimiento y auditoría de datos técnicos de la USML que caen bajo la jurisdicción de ITAR.
• Implementar seguridad ITAR: Las organizaciones deben seguir requisitos de seguridad basados en la clasificación de los datos gestionados. La información en la categoría Secreta tendrá sus propios requisitos de red de hardware privado. En contraste, la Información No Clasificada Controlada (CUI)—información sensible relacionada con armas y defensa que no está clasificada—puede seguir la Publicación Especial 800-171 del Instituto Nacional de Estándares y Tecnología.

Estos requisitos se informan y monitorean continuamente, y el incumplimiento (esencialmente, el poner en peligro armas o secretos de EE. UU.) conlleva severas sanciones. Aun así, algunas organizaciones pueden obtener exenciones bajo ITAR, otorgadas por el Departamento de Estado, para situaciones como exportaciones temporales, datos técnicos o exenciones gubernamentales.

¿Cómo sé si cumplo con ITAR?

La mejor manera de determinar si tu organización cumple con ITAR es que un profesional calificado revise tus procesos y procedimientos internos. Esto incluiría una revisión de tus protocolos de seguridad, procedimientos de capacitación de empleados, políticas de control de exportaciones y cualquier otro elemento relevante. Además, obtener una certificación ITAR de terceros puede proporcionar una garantía adicional de que eres una organización cumplidora.

¿Cuáles son las sanciones por incumplimiento de ITAR?

Como cualquier marco de cumplimiento, ITAR define sanciones específicas por incumplimiento, vinculadas a la naturaleza del incumplimiento y la cooperación de la organización.

Según la documentación de ITAR en el sitio web del DDTC, se considera ilegal hacer cualquiera de lo siguiente:

• Exportar, importar o conspirar para importar o exportar artículos de defensa desde los Estados Unidos sin la aprobación del Departamento de Estado.
• Importar, exportar o intermediar el intercambio de artículos de defensa sin la licencia adecuada.
• Fabricar artículos de defensa en asociación con el gobierno sin cumplir con las regulaciones de licencia y seguridad.
• Cometer fraude en un intento de obtener cumplimiento de ITAR, licencias u otra aprobación para exportar, importar o intermediar artículos de defensa.

Los acuerdos de consentimiento son una parte única de las regulaciones de ITAR. Si una organización incumple el cumplimiento, entrará (bajo ciertas circunstancias) en un acuerdo de consentimiento donde acuerdan el monitoreo y la remediación junto con sus obligaciones financieras. Este proceso, que puede llevar a una posible readmisión en la cadena de suministro, puede durar de tres a cuatro años. 

Bajo ITAR, hay dos niveles de sanciones:

• Sanciones civiles: Las sanciones civiles están gobernadas por el Artículo 128 de ITAR e incluyen sanciones de al menos $1 millón por violación y posible inhabilitación, al menos durante un período de remediación gobernado por un acuerdo de consentimiento. Las sanciones civiles se consideran típicamente no intencionadas o corregibles, permitiendo un acuerdo de consentimiento.
• Sanciones penales: Las sanciones penales están gobernadas por AECA 22 U.S.C. 2778(c) y generalmente se aplican a organizaciones que violan ITAR de manera consciente y deliberada. Las sanciones son un mínimo de $1 millón por violación o hasta 20 años de prisión e inhabilitación.

¿Qué constituye una violación de fabricación de ITAR?

Una violación de fabricación de ITAR ocurre cuando una persona fabrica, exporta, importa o transfiere un artículo de defensa o datos técnicos relacionados sin la autorización adecuada del gobierno de EE. UU. Esto puede hacerse de manera consciente o inconsciente, y la violación puede incluir el envío o recepción de los datos o documentos electrónicamente.

¿Es posible mantener el cumplimiento de ITAR en la nube?

La respuesta corta es sí.

En diciembre de 2019, el Departamento de Estado de EE. UU. dictaminó que las organizaciones podrían almacenar datos relacionados con ITAR en la nube, suponiendo que utilicen software cifrado y controlado por ITAR.

Para ayudar a facilitar este fallo, también crea una definición adicional de actividad para los proveedores de la nube, específicamente almacenando datos de ITAR en la nube utilizando cifrado FIPS 140-2 o criptografía equivalente a AES-128. Esta definición entra oficialmente en la lista de prácticas gobernadas que incluyen exportar, reexportar, vender, transferir o importar datos de la USML.

Protege y asegura datos críticos con Kiteworks

Proteger la información durante el tránsito y el almacenamiento es crítico para cualquier contratista gubernamental. Estas organizaciones necesitan asegurar que su uso compartido de archivos empresariales, análisis y todos los medios de almacenamiento estén cifrados y asegurados como parte del componente de gestión de riesgos de proveedores dentro de ITAR. Todos los informes, auditorías y documentación deben cumplir con los requisitos de su industria.

La plataforma Kiteworks proporciona gobernanza y protección integral, apoyando a las empresas y miembros de la cadena de suministro de defensa con seguridad compatible y funcionalidad de nivel empresarial. Algunas de las características que vienen con Kiteworks incluyen:

• Enlaces de correo electrónico seguro: Con Kiteworks, los usuarios no envían correos electrónicos; envían enlaces de regreso a servidores reforzados. Esto significa que mantienen el cumplimiento de CMMC mientras también proporcionan cobertura de correo electrónico para usuarios externos según sea necesario. Esto permite a las organizaciones y socios externos evitar estar bloqueados en un método específico de cifrado PGP.
• Cifrado y servidores reforzados: Kiteworks utiliza cifrado AES-256 para datos en reposo y TLS 1.2+ para datos en tránsito. Su dispositivo virtual reforzado, controles granulares, firewall seguro, autenticación y otras integraciones de pila de seguridad proporcionan un enfoque de defensa en profundidad para la seguridad. Junto con un registro y auditoría integral, las organizaciones pueden lograr el cumplimiento de manera eficiente.
• Registro de auditoría: Con los registros de auditoría inmutables de Kiteworks, los usuarios pueden confiar en que una organización puede detectar ataques más pronto y mantener la cadena de evidencia correcta para realizar análisis forenses.
• Nube privada: Tus transferencias de archivos, almacenamiento de archivos y acceso ocurren en una instancia dedicada de Kiteworks, implementada en tus instalaciones, en tus recursos de Infraestructura como Servicio (IaaS), o alojada en la nube por Kiteworks. Eso significa que no hay tiempo de ejecución compartido, bases de datos o repositorios, recursos o potencial para brechas o ataques entre nubes.
• Integración SIEM: Kiteworks admite la integración con soluciones principales de gestión de información y eventos de seguridad (SIEM), incluidas IBM QRadar, ArcSight, FireEye Helix, LogRhythm y otras. También tiene el Splunk Forwarder e incluye una aplicación Splunk.
• Visibilidad y gestión de datos: El Panel de CISO de Kiteworks proporciona una visión crítica de cómo tus datos se mueven a través de tu sistema: quién los maneja, cuándo los maneja y cómo. Las empresas pueden usar esta información para informar requisitos esenciales de CMMC al supervisar la gestión de riesgos de la cadena de suministro y la gestión de riesgos de terceros (TPRM) y desarrollar planes enfocados en seguridad y datos para auditores.
• Tamaño de archivo ilimitado: Los enlaces de correo electrónico seguro de Kiteworks permiten a las organizaciones compartir archivos de cualquier tamaño. Además, pueden usar nuestras capacidades de transferencia de archivos administrada y almacenamiento para almacenar y compartir archivos de tamaño ilimitado.

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