Cómo Cumplir con el Requisito de Auditoría y Responsabilidad de CMMC: Mejores Prácticas para el Cumplimiento de CMMC

El marco de Certificación del Modelo de Madurez de Ciberseguridad (CMMC) 2.0 representa la última evolución en los esfuerzos del Departamento de Defensa (DoD) para asegurar la base industrial de defensa DIB contra amenazas cibernéticas. CMMC 2.0 es esencial para los contratistas de defensa que buscan manejar información no clasificada controlada CUI e información sobre contratos federales FCI.

El marco CMMC 2.0 contiene 17 dominios, uno de los cuales es Auditoría y Responsabilidad (AU). El requisito de Auditoría y Responsabilidad de CMMC trata sobre la transferencia y acceso de CUI y FCI. Requiere que los contratistas de defensa mantengan registros detallados que rastreen quién accede a esta información confidencial, cuándo se accede y qué acciones específicas se toman con ella. Al mantener registros de auditoría integrales, los contratistas de defensa pueden asegurar que están cumpliendo con las políticas de seguridad de CMMC, identificar cualquier acceso no autorizado o anomalías, y facilitar respuestas oportunas a posibles brechas o incidentes.

En esta guía, proporcionaremos varias mejores prácticas y estrategias accionables para ayudarte a alinearte con el requisito de auditoría y responsabilidad de CMMC, que no solo te prepararán para el cumplimiento de CMMC, sino que también mejorarán tu postura general de seguridad.

El proceso de certificación CMMC es arduo, pero nuestra hoja de ruta para el cumplimiento de CMMC 2.0 puede ayudar.

El Marco CMMC 2.0 y sus 14 Dominios

El marco CMMC comprende 14 dominios, cada uno con un conjunto de prácticas y procesos que las organizaciones deben implementar para alcanzar un nivel de madurez específico. Estos dominios incluyen Control de Acceso, Conciencia y Capacitación, Auditoría y Responsabilidad, Gestión de Configuración, Identificación y Autenticación, Respuesta a Incidentes, Mantenimiento, Protección de Medios, Seguridad del Personal, Protección Física, Evaluación de Riesgos, Evaluación de Seguridad, Protección de Sistemas y Comunicaciones, y la Integridad del Sistema e Información.

El dominio de Auditoría y Responsabilidad es crucial para rastrear y monitorear actividades que podrían impactar CUI y FCI. Comprender cómo cumplir con estos requisitos es vital para los contratistas de defensa que buscan el cumplimiento de CMMC.

Descripción General del Requisito de Auditoría y Responsabilidad de CMMC

El dominio de Auditoría y Responsabilidad de CMMC se centra en crear un sistema robusto para registrar y monitorear actividades en sistemas que manejan CUI y FCI. Esto implica: registrar acciones de usuarios, mantener registros de auditoría e implementar medidas para asegurar que los registros sean protegidos y revisados regularmente. Los elementos clave incluyen:

• Registro de todo acceso a CUI:

  Los contratistas de defensa deben mantener un registro integral de todo acceso a CUI, ya que es esencial para asegurar la seguridad y privacidad de los datos confidenciales. Este proceso implica registrar sistemáticamente información detallada sobre cada instancia cuando se accede, visualiza, modifica o transmite CUI.

  Las entradas del registro deben incluir detalles como la fecha y hora de acceso, la identidad del usuario o sistema que accedió a la información, la naturaleza del acceso (por ejemplo, lectura, escritura, eliminación) y los datos o archivos específicos que estuvieron involucrados.

  Implementar estas prácticas de registro CMMC ayuda a los contratistas de defensa a monitorear y auditar el uso de datos, detectar accesos no autorizados, mejorar la responsabilidad y apoyar el cumplimiento de los requisitos regulatorios y de políticas que rigen la protección de CUI.

• Establecimiento de políticas de retención de registros de auditoría:

  Crear directrices y procedimientos sobre cuánto tiempo deben mantenerse diferentes tipos de registros de auditoría y cómo deben gestionarse es esencial para mantener la seguridad e integridad de los datos organizacionales. Determina las diferentes categorías de registros de auditoría que se generan dentro de la organización, por ejemplo, registros relacionados con la actividad del usuario, acceso al sistema, eventos de seguridad, uso de aplicaciones, etc.

  Cada categoría puede tener diferentes requisitos según la sensibilidad de los datos y el impacto potencial de cualquier incidente que pueda ocurrir. A continuación, evalúa el panorama legal y regulatorio que se aplica a la organización. En nuestro caso, eso es CMMC 2.0, pero puede (y a menudo lo hace) incluir otros marcos de cumplimiento normativo como NIST CSF, ITAR, ISO 27001, HIPAA y GDPR.

  Las políticas de retención también deben considerar otros factores, como la probabilidad de necesitar los registros para fines de investigación, los costos de almacenamiento y los riesgos potenciales de brechas de datos. Una buena práctica también implica asegurar la integridad y confidencialidad de los registros durante su período de retención, utilizando cifrado y controles de acceso para proteger los datos. Por último, es crucial revisar y actualizar regularmente las políticas de retención para reflejar cambios en el entorno regulatorio, tus operaciones y amenazas de seguridad emergentes.

• Análisis de registros para detectar actividad inusual:

  Examina sistemáticamente los registros generados por varios sistemas informáticos, aplicaciones y dispositivos de red. Estos registros contienen información detallada sobre eventos como inicios de sesión de usuarios, acceso a archivos, errores del sistema y tráfico de red. Al escrutar estas entradas, puedes identificar patrones y anomalías que pueden indicar amenazas de seguridad, problemas operativos o violaciones de políticas.

  El proceso comienza con la recopilación de datos de registros de fuentes dispares, que se agregan en un sistema de registro centralizado o una plataforma de gestión de información y eventos de seguridad SIEM. Este repositorio central permite a los analistas de seguridad realizar búsquedas y correlaciones integrales en todos los registros.

  Una vez recopilados los datos de los registros, se normalizan para asegurar consistencia y estructura, permitiendo un análisis más sencillo. Luego, los analistas aplican análisis estadísticos, algoritmos de aprendizaje automático y reglas predefinidas para identificar desviaciones del comportamiento esperado. Las herramientas avanzadas de análisis de registros pueden automatizar gran parte de este proceso, proporcionando alertas y visualizaciones en tiempo real que ayudan a los analistas a identificar e investigar rápidamente actividades sospechosas.

¿Necesitas cumplir con CMMC? Aquí tienes tu lista de verificación de cumplimiento de CMMC completa.

Lograr el cumplimiento con el requisito de Auditoría y Responsabilidad de CMMC está lejos de ser una actividad de “marcar la casilla”; implica integrar estas prácticas en las operaciones diarias para asegurar un monitoreo continuo, responsabilidad y cumplimiento de CMMC. La adherencia adecuada al requisito de Auditoría y Responsabilidad ayuda a identificar incidentes de seguridad, apoya el análisis forense en caso de una brecha y asegura transparencia en el manejo de información confidencial.

Mejores Prácticas para Cumplir con el Requisito de Auditoría y Responsabilidad de CMMC

El requisito de auditoría y responsabilidad de CMMC es crítico para los contratistas de defensa que buscan asegurar sus datos y lograr el cumplimiento de CMMC. Sigue estas mejores prácticas para asegurar la adherencia al requisito de auditoría y responsabilidad de CMMC, mientras fomentas una cultura de responsabilidad y seguridad proactiva dentro de tu organización.

1. Implementa Mecanismos de Registro Integral

Registra todo acceso a sistemas, aplicaciones y datos que manejan CUI y FCI de manera integral. Este registro riguroso debe abarcar cada intento de inicio de sesión exitoso y fallido, rastreando cada esfuerzo por acceder a estos sistemas sensibles. Además, es esencial monitorear y registrar actividades de acceso a archivos, anotando quién accedió a qué archivos y cuándo. Esto ayuda a detectar cualquier intento no autorizado de ver o modificar datos sensibles. Además, cualquier cambio en la configuración del sistema, que podría indicar riesgos de seguridad potenciales o intentos de brechas, también debe ser registrado meticulosamente.

Usando herramientas avanzadas como la gestión de información y eventos de seguridad (SIEM), las organizaciones pueden automatizar y mejorar significativamente sus actividades de registro CMMC. Los sistemas SIEM no solo recopilan y analizan datos de registros de varias fuentes para proporcionar información en tiempo real, sino que también pueden correlacionar eventos de diferentes sistemas para identificar patrones sospechosos, activando alertas para posibles incidentes de seguridad.

2. Revisa y Analiza los Registros Regularmente

Crea un horario estructurado para la revisión y análisis consistente de los registros de auditoría. Esta rutina es vital para la detección temprana de actividades inusuales o sospechosas dentro de tu red o sistemas, permitiendo respuestas rápidas y efectivas a posibles amenazas de seguridad. Al examinar estos registros regularmente, puedes identificar patrones y anomalías que pueden indicar comportamientos maliciosos o vulnerabilidades del sistema.

Para mejorar la eficiencia de este proceso, integra herramientas automatizadas que puedan monitorear los registros de auditoría continuamente y señalar cualquier irregularidad o desviación de la norma. Estas herramientas utilizan algoritmos y aprendizaje automático para detectar patrones inusuales que podrían pasarse por alto durante revisiones manuales. Una vez detectada una anomalía, puede priorizarse para una investigación inmediata, permitiendo a tu equipo de seguridad abordar posibles problemas antes de que escalen. Incorporar tanto revisiones manuales regulares como monitoreo automatizado proporciona un enfoque integral para mantener la integridad y seguridad de tus sistemas, asegurando que cualquier amenaza sea identificada y minimizada rápidamente.

3. Protege los Registros de Auditoría del Acceso No Autorizado

Almacenar los registros de auditoría de manera segura es crucial para mantener la integridad y confiabilidad del monitoreo del sistema. Es esencial proteger estos registros del acceso no autorizado o la manipulación para asegurar que representen fielmente la actividad del sistema y puedan ser confiables para auditorías, resolución de problemas e investigaciones forenses. Cifra estos registros para asegurar que los datos dentro sean ilegibles para cualquiera que no posea las claves de descifrado apropiadas.

Los controles de acceso son otra medida fundamental. Al establecer controles de acceso robustos, restringes el acceso a los registros solo al personal autorizado. Esto implica definir roles y permisos de usuario, asegurando que solo aquellos con una necesidad legítima puedan ver o manipular los registros. Implementar medidas como la autenticación multifactor MFA mejora aún más la seguridad al requerir múltiples formas de verificación antes de otorgar acceso.

Las copias de seguridad regulares también son vitales para mantener la integridad y disponibilidad de los registros de auditoría. Las copias de seguridad protegen contra la pérdida de datos resultante de eliminaciones accidentales, fallos de hardware u otros problemas imprevistos. Estas copias de seguridad deben almacenarse de manera segura, preferiblemente en múltiples ubicaciones, para asegurar que estén disponibles cuando se necesiten para fines de recuperación.

4. Retén los Registros de Auditoría por una Duración Apropiada

Crea e implementa una política integral para retener registros de auditoría. Esta política debe delinear la duración durante la cual se almacenarán varios tipos de registros. NIST 800-171 Rev. 2, la base para CMMC, no especifica un período exacto de retención para los registros de auditoría. Sin embargo, las prácticas de CMMC generalmente se alinean con las mejores prácticas de ciberseguridad más amplias, que sugieren retener los registros de auditoría por un mínimo de un año. Esta duración permite a las organizaciones detectar y responder a incidentes de seguridad que pueden solo descubrirse mucho después de que hayan ocurrido.

El período de retención puede estar influenciado por los requisitos del contrato, las políticas organizacionales y la criticidad de la información que se protege. Y aunque el cumplimiento de CMMC debe ser la consideración principal para determinar la duración de la retención de registros, los contratistas de defensa también deben tener en cuenta eventos anticipados como investigaciones de seguridad y auditorías. De lo contrario, los contratistas de defensa deben referirse a contratos específicos para cualquier requisito de retención estipulado, consultar políticas internas sobre retención de datos y seguir las mejores prácticas de la industria para la retención de registros de ciberseguridad.

Los contratistas también pueden buscar orientación del DoD o de una organización evaluadora de terceros certificada por CMMC C3PAO para confirmar que sus prácticas de retención cumplen con todos los requisitos necesarios.

5. Capacita al Personal en Prácticas de Registro y Responsabilidad

La capacitación del personal sobre la importancia del registro y la responsabilidad debe enfatizar cuán esenciales son estas prácticas para mantener la integridad y seguridad de los sistemas de una organización. Los empleados deben entender que la responsabilidad significa que cada acción en el sistema puede rastrearse hasta un usuario o entidad específica. Esto desalienta el comportamiento malicioso y asegura que los usuarios sean responsables de sus acciones, promoviendo una cultura de transparencia y confianza.

Las sesiones de capacitación deben cubrir cómo reconocer signos de actividades sospechosas como intentos de acceso no autorizados, anomalías en el comportamiento del usuario, transferencias de datos inesperadas y modificaciones irregulares de software o sistema. Se deben proporcionar escenarios claros y ejemplos para ayudar al personal a identificar posibles amenazas de seguridad. Además, los empleados deben ser instruidos sobre los procedimientos correctos para reportar estas actividades. Esto incluye a quién contactar, la información que debe incluirse en el informe y cualquier herramienta o sistema que deban usar para reportar.

Finalmente, la capacitación debe cubrir los procedimientos para manejar y proteger los registros de auditoría. El personal debe ser enseñado sobre la importancia de almacenar los registros de manera segura y revisar y analizar regularmente los registros para detectar y responder a problemas de manera oportuna. Al final de la capacitación, los empleados deben tener una comprensión clara de sus roles y responsabilidades en el mantenimiento de prácticas de registro robustas y asegurar la responsabilidad dentro de la organización.

6. Establece Protocolos de Respuesta a Incidentes

Integrar revisiones de registros de auditoría en protocolos de respuesta a incidentes es esencial para mejorar la capacidad de una organización para gestionar y minimizar incidentes de seguridad de manera efectiva. Cuando ocurre una brecha de seguridad, el análisis inmediato de los registros de auditoría puede proporcionar información vital sobre cómo ocurrió la brecha, qué sistemas y datos fueron afectados y el alcance del daño. Estos registros típicamente contienen registros detallados de actividades de usuarios, eventos del sistema y tráfico de red, haciéndolos invaluables para identificar el origen y la línea de tiempo del ataque.

Durante un incidente, los equipos responsables de la ciberseguridad pueden examinar estos registros para descubrir indicadores de compromiso (IOCs) como intentos de inicio de sesión inusuales, acceso no autorizado a datos confidenciales o anomalías en el tráfico de red. Esta información no solo ayuda a entender la brecha, sino también a tomar acciones rápidas para contenerla.

Los conocimientos obtenidos de las revisiones de registros de auditoría también permiten a los equipos de respuesta desarrollar un plan de remediación más efectivo. Al entender los métodos de los atacantes y las vulnerabilidades explotadas, los equipos de seguridad pueden parchear esas vulnerabilidades e implementar medidas de seguridad más fuertes para prevenir futuros incidentes. Además, estas revisiones pueden informar mejoras a largo plazo en las políticas de seguridad, asegurando que brechas similares sean menos probables en el futuro.

7. Realiza Auditorías y Verificaciones de Cumplimiento Regulares

Realizar auditorías internas regulares y verificaciones de cumplimiento juega un papel crítico en la evaluación de cuán bien tus prácticas actuales de registro de auditoría se adhieren a los protocolos establecidos. Al llevar a cabo estas auditorías, puedes identificar brechas específicas en tus procedimientos e identificar áreas que requieren mejora. Este enfoque proactivo no solo ayuda a minimizar riesgos, sino que también asegura que cualquier desviación de los estándares sea abordada de manera oportuna. Las verificaciones de cumplimiento continuas sirven como un mecanismo de mejora continua, permitiendo a tu organización mantener una postura de seguridad robusta y cumplir con las obligaciones regulatorias de manera efectiva.

Tecnología y Herramientas para el Cumplimiento de Auditoría y Responsabilidad de CMMC

Seleccionar las herramientas tecnológicas adecuadas es crítico para cumplir con el requisito de auditoría y responsabilidad de CMMC 2.0. Las herramientas avanzadas de registro pueden automatizar la recopilación y análisis de registros de auditoría, proporcionando información en tiempo real sobre las actividades del sistema. Estas herramientas deben ofrecer características como agregación de registros, detección de anomalías y alertas para identificar rápidamente posibles problemas de seguridad.

Además de las herramientas de registro, implementar soluciones de cifrado y control de acceso asegura que los registros de auditoría permanezcan seguros. El cifrado protege los datos de ser leídos por usuarios no autorizados, mientras que los controles de acceso restringen quién puede ver y modificar los registros de auditoría. Las copias de seguridad regulares y las soluciones de almacenamiento redundante aseguran que los registros de auditoría no se pierdan en caso de una falla del sistema.

Desafíos y Soluciones para la Auditoría y Responsabilidad de CMMC

Cumplir con los requisitos de auditoría y responsabilidad de CMMC 2.0 puede presentar varios desafíos, incluida la complejidad de gestionar grandes volúmenes de registros de auditoría y asegurar el cumplimiento en sistemas y entornos diversos. Las organizaciones a menudo luchan con los recursos necesarios para implementar y mantener prácticas de registro robustas.

Una solución es aprovechar los proveedores de servicios de seguridad administrados (MSSPs) que se especializan en el cumplimiento de CMMC. Los MSSPs pueden ofrecer experiencia en la configuración y mantenimiento de mecanismos de registro, realizar auditorías regulares y asegurar la adherencia a los estándares de CMMC. Externalizar estas tareas permite a los contratistas de defensa centrarse en sus operaciones principales mientras aseguran el cumplimiento y la seguridad.

Kiteworks Ayuda a los Contratistas de Defensa a Cumplir con la Auditoría y Responsabilidad de CMMC con una Red de Contenido Privado

El dominio de auditoría y responsabilidad de CMMC 2.0 juega un papel crítico en la protección de la información confidencial que manejan los contratistas de defensa. Al implementar mecanismos de registro integrales, revisar y proteger regularmente los registros, retener los registros de manera adecuada, capacitar al personal e integrar prácticas de auditoría en protocolos de respuesta a incidentes, los contratistas pueden cumplir con estos requisitos estrictos. Las auditorías regulares y las verificaciones de cumplimiento aseguran además la adherencia continua a los estándares. Estas prácticas no solo ayudan a lograr el cumplimiento de CMMC, sino que también mejoran la postura general de seguridad, permitiendo a los contratistas de defensa proteger los datos críticos que manejan.

La Red de Contenido Privado de Kiteworks, una plataforma de transferencia y uso compartido de archivos segura validada a nivel FIPS 140-2, consolida correo electrónico, uso compartido de archivos, formularios web, SFTP, transferencia de archivos administrada y una solución de gestión de derechos digitales de última generación para que las organizaciones controlen, protejan y rastrear cada archivo a medida que entra y sale de la organización.

Kiteworks soporta casi el 90% de los requisitos de CMMC 2.0 Nivel 2 de fábrica. Como resultado, los contratistas y subcontratistas del DoD pueden acelerar su proceso de acreditación de CMMC 2.0 Nivel 2 asegurándose de tener la plataforma adecuada de comunicaciones de contenido confidencial en su lugar.

Con Kiteworks, los contratistas y subcontratistas del DoD unifican sus comunicaciones de contenido confidencial en una Red de Contenido Privado dedicada, aprovechando controles de políticas automatizados y protocolos de seguimiento y ciberseguridad que se alinean con las prácticas de CMMC 2.0.

Kiteworks permite un cumplimiento rápido de CMMC 2.0 con capacidades y características clave que incluyen:

• Certificación con estándares y requisitos clave de cumplimiento del gobierno de EE. UU., incluyendo SSAE-16/SOC 2, NIST SP 800-171 y NIST SP 800-172
• Validación de Nivel 1 de FIPS 140-2
• Autorizado por FedRAMP para Nivel de Impacto Moderado CUI
• Cifrado AES de 256 bits para datos en reposo, TLS 1.2 para datos en tránsito y propiedad exclusiva de la clave de cifrado

Las opciones de implementación de Kiteworks incluyen en las instalaciones, alojadas, privadas, híbridas y nube privada virtual FedRAMP. Con Kiteworks: controla el acceso al contenido confidencial; protégelo cuando se comparte externamente usando cifrado de extremo a extremo automatizado, autenticación multifactor e integraciones de infraestructura de seguridad; ve, rastrea e informa toda la actividad de archivos, es decir, quién envía qué a quién, cuándo y cómo. Finalmente, demuestra el cumplimiento con regulaciones y estándares como GDPR, HIPAA, CMMC, Cyber Essentials Plus, IRAP y muchos más.

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Recursos Adicionales

• Artículo del Blog Cumplimiento de CMMC para Pequeñas Empresas: Desafíos y Soluciones
• Artículo del Blog Si Necesitas Cumplir con CMMC 2.0, Aquí Está Tu Lista de Verificación Completa de Cumplimiento de CMMC
• Artículo del Blog Requisitos de Auditoría de CMMC: Lo Que los Evaluadores Necesitan Ver al Evaluar Tu Preparación para CMMC
• Guía  Mapeo de Cumplimiento de CMMC 2.0 para Comunicaciones de Contenido Sensible
• Artículo del Blog 12 Cosas que los Proveedores de la Base Industrial de Defensa Necesitan Saber al Prepararse para el Cumplimiento de CMMC 2.0