Was ist ein Audit-Protokoll für Compliance? [Enthält Lösungen]

Ein Prüfprotokoll kann Ihrer Organisation bei der Einhaltung von Vorschriften und der Sicherheit helfen. Was sind also Prüfprotokolle, wie implementieren Sie sie und wie verwenden Sie sie für die Einhaltung von Vorschriften?

Beginnen wir mit der Frage – Was ist die Funktion eines Prüfprotokolls? Ein Prüfprotokoll erfasst Informationen darüber, wer auf das System zugegriffen hat, was sie sich angesehen haben und welche Aktionen sie durchgeführt haben. Diese zeitliche Information ist wichtig, um die Einhaltung von Vorschriften und die Sicherheit nachzuweisen.

Was ist ein Prüfprotokoll?

Ein Prüfprotokoll ist eine Aufzeichnung von Ereignissen, wie sie innerhalb eines Computersystems auftreten. Ein System zur Protokollführung und Aufzeichnung wird zu einem Audit Trail, anhand dessen jeder, der Aktionen innerhalb eines Systems untersucht, die Aktionen von Benutzern, den Zugriff auf bestimmte Dateien oder andere Aktivitäten wie die Ausführung von Dateien unter Root- oder Administratorberechtigungen oder Änderungen an systemweiten Sicherheits- und Zugriffseinstellungen zurückverfolgen kann.

In ihrem umfassendsten Maßstab kann ein Prüfprotokoll nahezu jede Änderung verfolgen, die in einem System auftritt. Dies macht sie in drei wesentlichen Punkten wichtig, sogar notwendig:

• Der Audit Trail bietet Forensik des Systems und wie es funktioniert, oder wo Dinge schief gelaufen sind. Dies beinhaltet das Verfolgen von Bugs oder Fehlern in den Systemkonfigurationen oder das Identifizieren, wo unbefugter Zugriff auf Daten stattgefunden hat. Es kann auch Management bei der Prüfung der Leistung und Aktivitäten von Mitarbeitern mit sensiblen Datenzugriffsanmeldedaten helfen.
• Prüfprotokolle liefern auch forensische Informationen in Bezug auf Verstöße. Ein Audit Trail kann zeigen, wie Sicherheitskontrollen vorhanden sind und arbeiten, um kritische Daten zu schützen. Es kann auch wichtige Informationen darüber liefern, wie Hacker spezielle Systeme geknackt oder Kontrollen umgangen haben sowie welche Daten sie abgerufen haben.
• Schließlich können Prüfprotokolle Systemadministratoren bei der Fehlersuche auf täglicher Basis helfen.

Die Unveränderlichkeit eines Audit Trails ist ein wichtiger Teil seiner Benutzerfreundlichkeit. Protokolle sind Daten, genau wie jede andere Datei auf einem Computer, und wenn sie beschädigt werden, können sie nutzlos werden. Best Practices rund um Prüfprotokolle schlagen vor, dass Sie einen Audit Trail mindestens ein Jahr lang aufbewahren, oder länger, wenn dies durch regulatorische Compliance erforderlich ist (zum Beispiel, HIPAA erfordert mindestens 6 Jahre Protokolle auf Systemen, die ePHI enthalten).

Auditprotokolle vs. reguläre Systemprotokolle

Auditprotokolle werden erstellt, um Benutzeraktivitäten und Systemereignisse im Zusammenhang mit der Sicherheit zu protokollieren. Sie liefern eine detaillierte Aufzeichnung von sicherheitskritischen Ereignissen und Benutzeraktivitäten, die zur Identifizierung und Untersuchung verdächtiger Verhaltensweisen herangezogen werden können.

Reguläre Systemprotokolle werden erstellt, um Systemaktivitäten wie Fehler, Störungen und allgemeine Nutzungsdaten aufzuzeichnen. Reguläre Systemprotokolle liefern eine allgemeinere Übersicht über die Systemoperationen.

Verwendung von Auditprotokollen für Sicherheit und Compliance

Auditprotokolle sind ein entscheidendes Werkzeug für Sicherheit und Compliance, da sie eine detaillierte Aufzeichnung der Aktivitäten liefern, die innerhalb der IT-Systeme einer Organisation stattgefunden haben. Diese Aufzeichnungen können verwendet werden, um verdächtige Aktivitäten und potenzielle Compliance-Verstöße zu identifizieren.

Auditprotokolle sollten regelmäßig überwacht werden, um verdächtige Aktivitäten zu erkennen, die auf einen Sicherheits- oder Compliance-Verstoß hindeuten könnten. Sie sollten auch dazu verwendet werden, Administratoren auf potenzielle Schwachstellen hinzuweisen, bevor diese ausgenutzt werden. Die Protokolle sollten regelmäßig überprüft werden, um Trends oder Muster von Aktivitäten zu identifizieren, die auf unbefugten Zugriff oder verdächtige Aktivitäten hindeuten könnten. Jede neue oder ungewöhnliche Aktivität sollte sofort untersucht und behoben werden.

Auditprotokolle können verwendet werden, um potenzielle Systemschwächen zu identifizieren und sicherzustellen, dass Benutzer die Sicherheitsrichtlinien der Organisation einhalten. Dies kann dazu beitragen, dass das System sicher ist und den geltenden Gesetzen und Vorschriften entspricht.

Auditprotokolle können auch verwendet werden, um Berichte für Compliance-Audits zu erstellen. Solche Berichte liefern eine detaillierte Aufzeichnung aller sicherheits- oder compliance-bezogenen Aktivitäten und können verwendet werden, um die Compliance einer Organisation mit den geltenden Gesetzen und Vorschriften nachzuweisen.

Was sind die Vorteile von Auditprotokollen?

Es versteht sich von selbst, dass Protokolle nicht nur vorteilhaft sind, sondern für den Betrieb unerlässlich sind, wenn Sie in einer Branche arbeiten, die einen Compliance-Rahmen erfordert, der eine Form der Datenprotokollierung vorschreibt (wie z.B. HIPAA, DSGVO oder FedRAMP).

Es gibt jedoch mehrere unterschiedliche Weisen, wie Auditprotokolle Unterstützung für Systemadministratoren und IT-Manager in Ihrer Organisation bieten können:

• Nachweis der Einhaltung: Wie oben erwähnt, helfen Ihnen Protokolle, Prüfern zu demonstrieren, dass Sie innerhalb eines bestimmten Rahmens konform sind. Dies ist genau der Grund, warum viele Frameworks Audit-Protokolle in erster Linie erfordern.
• Erstellung von Beweisketten: Im Rahmen einer Sicherheits- oder Compliance-Grundlage fordern viele Sicherheits-Frameworks Protokollierung als Beweismittel. Eine ununterbrochene Beweiskette kann Ermittlern die Quelle eines Sicherheitsverstoßes zeigen oder beweisen, dass ein Unternehmen die von ihnen angegebenen Sicherheitsmaßnahmen umgesetzt hat.
• Erstellung einer Kette des Sorgerechts: In rechtlichen Situationen können die Art und Weise, wie Dateien geändert oder behandelt werden, als Beweis vor Gericht gelten. Ein unveränderliches Audit-Protokoll liefert solche Beweise für die Strafverfolgung.
• Einblick und Optimierung: Auf einer positiveren Note können Protokolle Ihrem Management und Spezialisten zeigen, wie ein System unter bestimmten Bedingungen funktioniert, was ihnen helfen kann, mehrere interne Systeme zu optimieren. Protokolle können Dinge wie die benötigte Zeit zur Ausführung einer Aufgabe oder mögliche Konfliktoperationen widerspiegeln, die die Stabilität oder Leistung des Systems beeinträchtigen könnten.
• Sicherheits- und Risikomanagement: Für das Management Ihrer Sicherheits- und Risikoprofile benötigen Sie Informationen; Informationen über Partner, Informationen über Lieferanten, Informationen über Cloud-Systeme und Produkte usw.
• Verfolgung von Geschäftsprozessen: Die Audit-Trail kann Geschäftsanwendern zeigen, wie ihre Daten verwendet wurden oder nicht. Zum Beispiel kann, wenn ein Anwalt ein rechtliches Dokument an den gegnerischen Anwalt sendet und dieser spätere behauptet, er habe es nicht erhalten, der Absender den Audit-Trail verwenden, um zu beweisen, dass es bis hin zu Details wie und genau wann und IP-Adresse und Ausrüstung, die zum Herunterladen verwendet wurde, erhalten wurde.

Abhängig von Ihrer Softwarekonfiguration und Ihrem Computernetzwerk (sowie Ihren regulatorischen Anforderungen) kann die Audit-Protokollierung helfen, indem sie einen oder mehrere dieser Vorteile bietet.

Was ist ein Audit-Trail?

Einfach ausgedrückt, ist eine Audit-Trail eine Reihe von Protokollen, die eine Reihe von Aktivitäten, Aktionen oder Benutzern in einem System dokumentieren. Dies kann zeitbasierte Informationen über die Arbeit eines Betriebssystems enthalten oder eine Reihe von Protokollen, die dokumentieren, wie ein Benutzer auf Systemressourcen und Daten zugreift.

Trails sind für die Sicherheit entscheidend, weil meistens ein einzelnes Protokoll eines Ereignisses Ihnen nicht helfen wird, etwas zu verwalten, was zuvor in diesem Artikel besprochen wurde. Stattdessen kann eine Spur von Beweisen Einblick geben in das, was passiert ist und wie man ein Problem angehen kann.

Zum Beispiel, wenn ein Server abstürzt und Daten verloren gehen oder beschädigt werden, dann kann ein Audit-Trail vor und direkt bis zu dem Ereignis Administratoren helfen, zu rekonstruieren, was passiert ist.

Ebenso können IT-Sicherheitsspezialisten, wenn ein Hacker ein System durchbricht und Daten stiehlt, Audit-Trails verwenden, um die Aktivitäten dieser Person zu verfolgen und zu bestimmen, was sie kompromittiert, beschädigt oder gestohlen haben und wie sie in das System eingedrungen sind.

Was sind die Komponenten eines Audit-Protokolls?

Das gesagt, sind Protokolle nicht eine einzige Einheit. Verschiedene Protokolle können verschiedene Komponenten haben, abhängig von ihrer Relevanz für die Beweise, die sie liefern. Die Veröffentlichung 27002 der Internationalen Normungsorganisation (ISO) gibt Richtlinien für typische Ereignisse und Informationen, die Protokolle für Unternehmenskunden enthalten sollten. Im Allgemeinen werden Protokolle, die dieser Anleitung folgen, in der Regel die folgenden Informationen enthalten:

• Benutzer-IDs (diejenigen, die für das System autorisiert sind und diejenigen, die auf das System zugreifen)
• Daten und Zeiten für jedes Ereignis im Audit-Trail
• Jede Systeminformation, einschließlich Gerätestandort, MAC-Adresse, usw.
• Jeder Versuch, sich in das System einzuloggen, sowohl legitim als auch abgelehnt
• Änderungen an Benutzerprivilegien, ID-Nummern oder Systemkonfigurationseinstellungen
• Zugriffsversuche auf relevante (oder alle) Dateien und Ordner
• Netzwerkinformationen in Bezug auf jeden Systemzugriff (IP-Nummer, zugegriffener Port, verbundenes Protokoll)
• Alarme, die von Sicherheitssoftware (Firewall, Anti-Malware-Software, Intrusion-Detection-Systeme) ausgelöst wurden
• Jede Transaktion, Datenaustausch oder andere externe Verbindungen, die von Benutzern durch die Systemsoftware hergestellt wurden
• Jeder Zugriff auf gesicherte oder persönlich identifizierbare Informationen (PII)

Spezielle Sicherheitsprotokolle könnten auch Informationen über spezielle Systeme oder Ereignisse enthalten, die hier nicht abgedeckt sind, um zusätzliche Dokumentation bereitzustellen.

Das heißt allerdings nicht, dass es eine große Anzahl von Beispielen für kommerzielle, eigenständige Audit-Protokollierungssoftware gibt. Viele Betriebssysteme oder Drittanbieteranwendungen (einschließlich SaaS-Cloud-Diensten) verfügen über integrierte Protokollierungsfunktionen, die anpassbar sein können oder nicht. Es gibt jedoch einen großen Markt für Lösungen, die Protokolle zusammenfassen können, um kritische Einblicke in Sicherheit, Leistung, Fehlerverfolgung und Mitarbeiterwarnungen zu liefern. Diese Systeme werden als Security Information and Event Management (SIEM) Lösungen bezeichnet und umfassen Produkte wie Splunk, IBM QRadar, LogRhythm, HPE ArcSight und andere.

Im Allgemeinen sollten jedoch Auditing-Tools in einem System in der Lage sein, Ereignisse mit den oben aufgeführten Daten zu verfolgen, und sie sollten in der Lage sein, sichere und konforme Datenprotokolle auf der Grundlage der Aktivität der Plattform oder Software, der geltenden Compliance-Anforderungen und der Art der verwalteten Daten zu erstellen (je nach Branche oder Geschäft).

Wie Kann Ich Audit-Protokolle auf Meinen Servern Sichern?

Audit-Protokolle werden Ihnen nicht helfen, wenn sie nicht geschützt sind. Beschädigte oder veränderte Protokolle brechen die Audit-Spur und machen die Informationen, die Sie gesammelt haben, um Ihr System zu schützen, weniger effektiv.

Es ist sowohl unglücklich als auch glücklich, dass Audit-Protokolle nur Dateien sind, wie jede andere Datei auf Ihrem Computer. Leider bedeutet das, dass sie wie andere Dateien gestohlen, verändert oder beschädigt werden können. Glücklicherweise bedeutet das auch, dass Sie sie mit üblichen Sicherheitskontrollen schützen können, einschließlich:

1. Verschlüsselung: Die Verschlüsselung von Audit-Protokolldateien kann Ihnen helfen, diese Daten vor Hackern zu schützen, die Ihr System durchbrochen haben. Obwohl diese Dateien immer noch beschädigt werden können, bedeutet dies, dass sie schwieriger zu lesen oder zu manipulieren sind.
2. Schutz vor unbefugtem Zugriff: Dateien in einem Computersystem werden durch ein System von Zugriffsberechtigungen gesteuert, die Benutzern das Lesen, Schreiben oder Ausführen von Dateien erlauben oder verweigern. Indem Sie Audit-Protokolle mit speziellen Authorisierungsanforderungen einstellen, können Sie unbefugte Benutzer daran hindern, irgendetwas mit ihnen zu tun.
3. Kontrollzugang für Administratoren: Es ist möglich, dass ein Administrator Audit-Protokolle über sich selbst und seine Aktivitäten so verändern kann, dass es schwierig wird, nachzuvollziehen, was er getan hat. Sie können Protokolle über bestimmte Benutzer oder Administratoren so einstellen, dass diese Benutzer das Lesen oder Ändern nicht erlauben.
4. Erkennung von Protokolländerung, Löschung oder Abschaltung: Ein Angreifer versucht normalerweise, seine Spuren zu verwischen, indem er die Protokolle abschaltet und löscht, sobald er ein System infiltriert hat. Das System sollte das Personal sofort alarmieren, wenn ein Versuch unternommen wird, Protokolle zu ändern oder zu zerstören.
5. Export von Protokollen zu externen Systemen: Neben den analytischen Vorteilen des Exports von Protokollen zu einem zentralisierten SIEM, stellt dies auch sicher, dass bei versehentlicher Löschung eines Protokolls durch einen Fehler oder einen Angreifer eine weitere Kopie existiert. Stellen Sie das SIEM so ein, dass es das Personal alarmiert, wenn ein System aufhört, Protokolle zu senden, da es entweder ausgefallen ist oder angegriffen wird.
6. Archivierung und Protokollierung: Senden Sie Protokolle an einen externen Archivierungsdienst, um sie über die durch Vorschriften geforderten Jahre hinweg zu erhalten, ungeachtet von Naturkatastrophen, Diebstahl oder Korruption der ursprünglichen Systeme oder des Datenzentrums.

Die Kiteworks-Plattform für Datenprotokolle

Wenn Sie eine Plattform für Aktivitäten wie sicheres Dateiteilen und -speicherung, sichere E-Mail oder sichere Formulare und Datenerfassung nutzen, ist die Protokollierung von Daten eine große Notwendigkeit. Die Kiteworks-Plattform bietet diese Dienste mit sicheren und vollständigen Protokollierungsfunktionen auf der Grundlage von drei Schlüsselprinzipien:

1. Konformität: Wenn Ihr Unternehmen sicheres MFT, SFTP oder E-Mail für einen seiner Betriebe benötigt, können wir diesen Dienst mit den notwendigen Protokollierungsfunktionen bereitstellen, um sicherzustellen, dass Sie konform bleiben. Wir arbeiten mit Organisationen im Gesundheitswesen, in der Regierung, in der Finanzwelt und mehr zusammen und unterstützen sie bei der Konformität in Rahmenwerken wie HIPAA, FedRAMP, PCI DSS und GDPR.
2. Sicherheit: Unsere sicheren Systeme beinhalten alle notwendigen Protokollierungen, die als forensisches Werkzeug für etwaige Probleme dienen, sowie als präventives Werkzeug, um die Kiteworks-Plattform problemlos innerhalb Ihrer Risikomanagement-Positionierung zu nutzen.
3. Zugänglichkeit: Unsere Produkte konzentrieren sich auf die Datenzugänglichkeit für Mitglieder Ihrer Organisation, und das beinhaltet den Zugang zu Datenprotokollen für die richtigen Personen. Wenn die Zeit für Audits kommt (bei Sicherheitsverstößen oder jährlichen Compliance-Anforderungen), bieten unsere Tools einen vereinfachten Zugang zu den benötigten Daten.
4. SIEM-Integration: Die Kiteworks Enterprise Plattform exportiert kontinuierlich Protokolle an das SIEM Ihrer Organisation über ein Standard-Audit-Protokoll, einschließlich Integrationen mit IBM QRadar, ArcSight, FireEye Helix, LogRhythm und anderen. Es unterstützt auch den Splunk Forwarder und beinhaltet eine Splunk App.
5. Saubere, vollständige und nutzbare Protokolldaten: Unsere Ingenieure testen und verbessern die Qualität, Vollständigkeit und Benutzerfreundlichkeit von Protokolleinträgen in jeder Produktversion. Sie verwenden ein umfassendes CISO-Dashboard und Berichtsanzeigen als Testumgebung, um sicherzustellen, dass Kunden auf die Metriken und Parameter zugreifen können, die zur Überwachung von Aktivitäten, zur Erkennung von Bedrohungen und zur Durchführung von Forensiken benötigt werden.
6. Vereinheitlichtes, standardisiertes Protokoll: Ereignisströme von Anwendungs- und Systemkomponenten fließen alle in ein einziges Protokoll, mit standardisierten Nachrichten, die Analysten und maschinelles Lernen ermöglichen, Muster zu erkennen und zu analysieren, die mehrere Kommunikationskanäle überschreiten, wie z.B. E-Mail, MFT, File-Sharing und SFTP, sowie administrative Änderungen an Richtlinien, Berechtigungen und Konfigurationen, Betriebssystemaktivitäten, Anmeldungen, Repository-Zugriffe und Scans von DLP-, Anti-Virus-, ATP- und CDR-Produkten.
7. Intelligenz, Analytik und Benachrichtigungen: KI-Technologie erkennt verdächtige Ereignisse, wie mögliche Datenexfiltrationen, und sendet eine Benachrichtigung per E-Mail und über das Audit-Protokoll.
8. Umfangreiche administrative Berichterstattung: Die administrativen Schnittstellen verwenden Protokolle für menschenlesbare Dashboards sowie benutzerdefinierte und standardisierte Berichte.
9. Nachverfolgung der Benutzeraktivitäten: Die Plattform bietet benutzerfreundliche Tracking-Anzeigen, damit Endbenutzer feststellen können, ob Empfänger auf Inhalte zugegriffen, diese bearbeitet oder über sichere freigegebene Ordner, sichere E-Mails oder SFTP hochgeladen haben.

Um zu erfahren, wie Kiteworks Zusammenarbeit, einfache Integration und regulatorische Konformität ermöglicht, vereinbaren Sie heute eine individuelle Demo von Kiteworks.

Zusätzliche Ressourcen

• ArtikelWas ist Sicherheitsrisikomanagement?
• ArtikelWas ist die Bedeutung des Risikomanagements von Drittanbietern?
• BlogbeitragWas ist die HIPAA-Breach-Benachrichtigungsregel?
• BlogbeitragWas sind die Anforderungen der HIPAA-Sicherheitsregel?
• BlogbeitragWas ist ein Leitfaden zur Informations-Sicherheitsgovernance?