Wie Sie das Risiko durch Dritte für die DORA-Konformität minimieren: Eine Best-Practices-Checkliste

Die Einhaltung der Anforderungen des DORA zum Risikomanagement von Drittanbietern erfordert die Implementierung einer Reihe von Best Practices, die darauf ausgelegt sind, Risiken effektiv zu identifizieren, zu bewerten und zu mindern. Diese Best Practices für das Risikomanagement von Drittanbietern sind konkrete Schritte, die jeder IT-, Risiko- und Compliance-Experte in Betracht ziehen sollte:

1. Gründliche Due Diligence durchführen: Bewerten Sie die operationelle Resilienz, die Datenschutzmaßnahmen und das gesamte Risikoprofil eines Drittanbieters. Untersuchen Sie auch deren finanzielle Stabilität, Compliance-Historie und Cybersicherheitsprotokolle.
2. Klare Verträge festlegen: Stellen Sie sicher, dass alle Verträge mit Drittanbietern spezifische Klauseln zum Risikomanagement, Datenschutz und zur DORA-Compliance enthalten. Definieren Sie Rollen, Verantwortlichkeiten und Erwartungen klar.
3. Kontinuierliches Monitoring implementieren: Richten Sie Mechanismen für das kontinuierliche Monitoring der Aktivitäten und Leistungen von Drittanbietern ein. Dies kann regelmäßige Audits, Leistungsbewertungen und Echtzeit-Monitoring von Schlüsselrisikoindikatoren umfassen.
4. Risiken periodisch bewerten: Führen Sie periodische Risikobewertungen durch, um die Auswirkungen von Drittanbietern auf die operationelle Resilienz Ihrer Organisation zu evaluieren. Dies hilft dabei, neue Risiken zu identifizieren und die Wirksamkeit bestehender Minderungsstrategien zu bewerten.
5. Incident-Response-Pläne entwickeln: Arbeiten Sie mit Drittanbietern zusammen, um Incident-Response-Pläne zu entwickeln und zu testen. Stellen Sie sicher, dass diese Pläne mit dem gesamten Incident-Management-Framework Ihrer Organisation und den DORA-Anforderungen übereinstimmen.
6. Starke Beziehungen fördern: Bauen und pflegen Sie starke Beziehungen zu Ihren Drittanbietern. Errichten und pflegen Sie Kommunikationskanäle; regelmäßige Interaktion kann helfen, potenzielle Risiken zu identifizieren und anzugehen.
7. Dokumentation aufrechterhalten: Führen Sie detaillierte Aufzeichnungen über alle Risikomanagementaktivitäten, Bewertungen und Minderungsmaßnahmen. Diese Dokumentation ist entscheidend für den Nachweis von regulatorischer Compliance bei Audits und Bewertungen.
8. Richtlinien überprüfen und aktualisieren: Überprüfen und aktualisieren Sie regelmäßig Ihre Richtlinien zum Risikomanagement von Drittanbietern, um Veränderungen in der regulatorischen Landschaft, aufkommende Bedrohungen und aus vergangenen Vorfällen gewonnene Erkenntnisse zu berücksichtigen.

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